美国证券交易委员会(SEC)于9月5日启动跨境特别工作组,旨在强化对跨境欺诈行为的执法力度,重点保护美国投资者权益。该工作组将聚焦境外企业涉嫌违反美国证券法的活动,优先查处"拉高出货"(pump-and-dump)及"虚涨出货"(ramp-and-dump)等市场操纵行为,并对协助此类企业进入美国资本市场的中介机构展开调查。审计机构和承销商作为关键"守门人"被列为重点审查对象。值得注意的是,工作组将特别关注来自中国政府控制较强司法管辖区的企业,因其特殊监管环境可能对投资者造成额外风险。SEC主席Paul S. Atkins强调,美国资本市场向全球开放,但任何实体不得通过跨境操作规避投资者保护机制。执法部门主管Margaret A. Ryan指出,该工作组将整合执法资源与专业力量,系统性打击国际证券欺诈,切实维护美国投资者利益。